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中共中央:探索实施国有金融企业员工持股计划

鹤壁网络警察 2018-07-09 14:26

7月8日,新华社授权宣布了《中共中央 国务院关于完善国有金融资本管理的指导意见》(下称“《意见》”)。

国有金融资本是指国家及其授权投资主体直接或间接对金融机构出资所形成的资本和应享有的权益。《意见》在基础准则中提出,绝不摇动地坚固和发展公有制经济,保持国有金融资本在金融领域的主导位置,坚持国家对重点金融机构的控制力。《意见》提出的重要目的包含:法律法规更加健全、资本布局更加公道、资本管理更加完善、党的建设更加强化。

中共中央:探索实施国有金融企业员工持股计划

《意见》从完善国有金融资本管理体制、优化国有金融资本管理制度、促进国有金融机构持续健康经营、加强党对国有金融机构的领导、协同推进强化落实等方面的工作提出了具体要求。

在完善国有金融资本管理体制方面,《意见》提出, 合理调整国有金融资本在银行、保险、证券等行业的比重 。对于开发性和政策性金融机构,保持国有独资或全资的性质。对于涉及国家金融安全、外溢性强的金融基础设施类机构,保持国家绝对控制力。对于在行业中具备重要影响的国有金融机构,保持国有金融资本控制力和主导作用。对于处于竞争领域的其他国有金融机构,积极引入各类资本,国有金融资本可以绝对控股、相对控股,也可以参股。

国务院代表国家行使国有金融资本所有权。国务院和地方政府依照法律法规,分辨代表国家履行出资人职责。国务院授权财政部履行国有金融资本出资人职责。地方政府授权地方财政部门履行地方国有金融资本出资人职责。履行出资人职责的各级财政部门对相关金融机构,依法依规享有介入重大决策、挑选管理者、享有收益等出资人权利。

在优化国有金融资本管理制度方面,《意见》指出,对国有金融机构领导人员实行与选任方式相匹配、与企业功能性质相适应、与绩效考核相挂钩的差异化薪酬分配方法。对党中央、国务院,地方党委和政府及相关机构 任命的国有金融机构领导人员,建立正向激励机制,合理确定基本年薪、绩效年薪和任期激励收入。 对市场化选聘的职业经理人,实行市场化薪酬分配机制。探索建立国有金融机构高管人员责任追究和薪酬追回制度。 探索实施国有金融企业员工持股方案。

在促进国有金融机构持续健康经营方面,《意见》要求,建立国有金融机构领导人员分类分层管理制度。坚持党管干部原则与董事会依法发生、董事会依法抉择经营管理者、经营管理者依法行使用人权相结合,不断创新实现情势。

在加强党对国有金融机构的领导方面,《意见》指出,充分发挥党委(党组)的领导作用。把加强党的领导和完善公司治理统一起来, 将党建工作总体要求纳入国有金融机构章程,明确国有金融机构党委(党组)在公司治理结构中的法定地位,规范党委(党组)参与重大决策的内容和程序规则, 把党委(党组)会议研究讨论作为董事会决策重大问题的前置程序。 合理确定党委(党组)领导班子成员和董事会、监事会、管理层双向进入、交叉任职比例。

《意见》还强调,限制金融管理部门工作人员离职后到原任职务管辖业务规模内的金融机构、原工作业务直接相关的金融机构工作,规范国有金融机构工作人员离职后到与原工作业务相关单位从业行为,完善国有金融管理部门和国有金融机构工作人员任职回避制度,杜绝里应外合、利益输送行为,防范道德风险。

在协同推进强化落实方面,《意见》要求,履行国有金融资本出资人职责的机构要与人民银行、金融监管部门加强沟通协协调信息共享,形成工作协力。

《看法》同时提出,建立同一的国有金融资本统计监测和报告制度,完全反映国有金融资本的总量、投向、布局、处置、收益等内容,编制政府资产负债表,报告国有金融机构改造、资产监管、危险节制、高等管理职员薪酬等情况。国有金融资本情况要全口径向党中心呈文,并按规定向全国人大常委会讲演国有金融资产管理情况,详细报告责任由财政部承当。

中共中央国务院对于完善国有金融资本管理的领导意见

(2018年6月30日)

国有金融资本是推进国家古代化、维护国家金融保险的重要保障,是咱们党和国家事业发展的重要物资基础和政治基础。国有金融机构是服求实体经济、防控金融风险、深入金融改革的重要支柱,是促进经济和金融良性轮回健康发展的重要力气。近年来,我国国有金融资本范围稳步增加,实力日益强大,管理体系机制一直健全,国有金融机构改革持续推进,经营效益显明晋升,为促进社会主义市场经济安稳健康发展作出了重要奉献。但也要看到,当前国有金融资本管理还存在职责疏散、权责不明、授权不清、布局不优,以及配置效力有待进步、法治建设不到位等抵触和问题,须要进一步完善国有金融资本体制机制,优化管理制度。面向将来,在决胜全面建成小康社会、实现社会主义现代化和中华民族巨大振兴的过程中,要当真贯彻落实党中央、国务院决议安排,按照全国金融工作会议要求,继承施展国有金融资本的主要作用,依法依规管住管好用好、坚韧不拔做强做优做大国有金融资本,不断加强国有经济的活气、控制力、影响力和抗风险能力。现就完善国有金融资本管理提出如下意见。

一、总体要求

(一)指导思维。高举中国特点社会主义伟大旗号,以习近平新时期中国特色社会主义思惟为指点,全面贯彻党的十九大和全国金融工作会议精神,坚持和完善社会主义基本经济制度,以依法掩护各类产权为条件,以提高国有金融资本效益和国有金融机构活力、竞争力和可持续发展能力为核心,以尊敬市场经济规律和企业发展法则为原则,以服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革为导向,统筹国有金融资本战略布局,完善国有金融资本管理体制,优化国有金融资本管理制度,促进国有金融机构持续健康经营,为推动金融管理体系和治理能力现代化,保障国家金融安全,促进经济社会持续健康发展提供强盛支撑。

(二)基本原则

?? 坚持服务大局。毫不动摇地巩固和发展公有制经济,保持国有金融资本在金融领域的主导地位 ,保持国家对重点金融机构的控制力,更好服务于我国社会主义市场经济的发展。

?? 坚持统一管理。通过法治思维和法治方式推动国有金融资本管理制度翻新。加强国有金融资本的统一管理、穿透管理和统计监测,强化国有产权的全流程监管,落实全口径报告制度。

?? 坚持权责清晰。厘清金融监管部门、履行国有金融资本出资人职责的机构和国有金融机构的权责,完善授权经营体系,清楚委托代办关联。放管结合,健全激励约束机制,谨防国有金融资本流失。

?? 坚持问题导向。聚焦制约国有金融资本管理的问题和阻碍,加强调和,统筹施策,理顺管理体制机制,完善基本管理制度,促进国有金融资本布局优化、运作规范和保值增值,切实维护资本安全。

?? 坚持党的领导。落实全面从严治党要求,加强国有金融机构党的领导和党的建设, 推动管资本与管党建相结合,保证党的路线方针政策和重大决策部署不折不扣贯彻落实。

(三)主要目标

建立健全国有金融资本管理的“四梁八柱”,优化国有金融资本策略布局,理顺国有金融资本管理体制,增强国有金融机构活力与控制力,促进国有金融资本保值增值,更好地实现服务虚体经济、防控金融风险、深化金融改革三大基本义务。

??法律法规更加健全。制定出台国有金融资本管理法律法规,明晰出资人的法律地位,实现权由法授、权责法定。履行国有金融资本出资人职责的机构依法行使相关权利,按照权责匹配、权责平等原则,承担管理责任。

??资本布局更加合理。有进有退、凸起重点,进一步提高国有金融资本配置效率,有效发挥国有金融资本在金融领域的主导作用,继续保持国家对重点国有金融机构的控制力,明显增强金融服务实体经济的能力。

??资本管理更加完善。以资本为纽带,以产权为基础,规范委托署理关系,完善国有金融资本管理方式,创新资本管理机制,强化资本管理手段,发挥激励约束作用,加强基础设施建设,进一步提高管理的科学性、有效性。

??党的建设更加强化。加强党对国有金融机构的领导,强化国有金融机构党的建设,强固党委(党组)在公司管理中的法定地位,发挥党委(党组)的领导作用,为国有金融资本管理供给刚强有力的政治保证、组织保证和人才支持。

二、完善国有金融资本管理体制

国有金融资本是指国家及其受权投资主体直接或间接对金融机构出资所构成的资本和应享有的权益。 凭借国度权利和信誉支撑的金融机构所造成的资本和应享有的权利,纳入国有金融资本管理,法律另有划定的除外。

(四)优化国有金融资本配置格式。兼顾计划国有金融资本战略布局,适应经济发展需要,有进有退、有所为有所不为, 合理调整国有金融资本在银行、保险、证券等行业的比重,提高资本配置效率,实现战略性、安全性、效益性目标的统一。 既要减少对国有金融资本的适度占用,又要确保国有金融资本在金融领域保持必要的控制力。对于开发性和政策性金融机构,保持国有独资或全资的性质。对于波及国家金融平安、外溢性强的金融基础设施类机构,保持国家相对控制力。对在行业中存在重要影响的国有金融机构,保持国有金融资本控制力和主导作用。对于处于竞争领域的其他国有金融机构,踊跃引入各类资本,国有金融资本可以绝对控股、绝对控股,也可以参股。继续按照市场化原则,稳当推进国有金融机构混杂所有制改革。

(五)明确国有金融资本出资人职责。国有金融资本属于国家所有即全民所有。 国务院代表国家行使国有金融资本所有权。国务院和地方政府依照法律法规,分离代表国家履行出资人职责。按照权责匹配、权责对等、权责统一的原则,各级财政部门根据本级政府授权,集中统一履行国有金融资本出资人职责。 国务院授权财政部履行国有金融资本出资人职责。地方政府授权地方财政部门履行地方国有金融资本出资人职责。 履行出资人职责的各级财政部门对相关金融机构,依法依规享有参与重大决策、选择管理者、享有收益等出资人权利,并应当依照法律法规和企业章程等规定,履职尽责,保障出资人权益。

(六)加强国有金融资本统一管理。完善国有金融资本管理体制,根据统一规制、分级管理的原则,财政部负责制定全国统一的国有金融资本管理规章制度。各级财政部门依法依规履行国有金融资本管理职责,负责组织实施基础管理、经营预算、绩效考核、负责人薪酬管理等工作。严格规范金融综合经营和产融结合,国有金融资本管理当当与实业资本管理相隔离,建立风险防火墙,防止风险彼此传递。各级财政部门依据需要,能够分级分类委托其他部门、机构管理国有金融资本。

(七)明晰国有金融机构的权力与责任。充分尊重企业法人财产权利,赋予国有金融机构更大经营自主权微风险责任。国有金融机构应当严格遵照有关法律法规,加强经营管理,提高经济效益,接受政府及其有关部门、机构依法实施的管理和监督。国有金融机构应当按照法律法规以及企业章程等规定,积极支持国家重大战略实施,建立和完善法人治理结构,健全绩效考核、激励约束、风险控制、利润分配和内部监督管理制度,完善重大决策、重要人事任免、重大名目部署和大额度资金运作决策制度。

(八)以管资本为主加强资产管理。履行国有金融资本出资人职责的机构应当准确掌握自身职责定位,迷信界定出资人管理边界,按照相关法律法规,逐渐建立管理权力和责任清单,更好地实现以管资本为主加强国有资产管理的目标。 遵守本质重于形式的原则,以公司治理为基础,以产权监管为手段,对国有金融机构股权出资实施资本穿透管理,避免呈现内部人控制。按照市场经济理念,积极发挥国有金融资本投资、运营公司作用,着力创新管理方式和手腕,不断完善激励约束机制,提高国有金融资本管理的科学性、有效性。

(九)防范国有金融资本散失。强化国有金融资本内外部监督,严格股东资质和资金起源审查,加快形玉成面覆盖、制约有力的监督体系。坚持出资人管理和监督的有机统一,强化出资人监督,动态监测国有金融资本运营。加强对国有金融资本重大布局调剂、产权流转和境外投资的监督。完善国有金融机构内部监督体系,明白相关部门监督职责,完善监事会监督制度,强化内部流程控制。加强审计、评估等外部监督和社会公家监督,依法依规、及时精确披露国有金融机构经营状况,提升国有金融资本运营透明度。

三、优化国有金融资本管理制度

(十)健全国有金融资本基础管理轨制。树立健全全流程、全笼罩的国有金融资本基本治理系统,完善产权登记、产权评估、产权转让等管理制度,做好国有金融资本清产核资、资本金权属界定、统计剖析等工作。加强金融企业国有产权流转管理,及时、全面、正确反应国有金融资本产权变动情形。标准金融企业产权进场交易流程,确保转让进程公然、透明。增强国有金融资本评估监管,独破、客观、公平地体现资产价值。整合金融行业投资者保险保障资源, 完美国有重点金融机构恢复跟处理机制,强化股东、实际把持人及债务人自我救助义务。

(十一)落实国有金融资本经营预算管理制度。按照统一政策、分级管理、全面覆盖的原则,加强金融机构国有资本收支管理。规范国家与国有金融机构的分配关系,全面完整反映国有金融资本经营收入,合理确定国有金融机构利润上缴比例,均衡好分成和资本补充。结合国有金融资本布局需要,不断优化国有金融资本经营预算支出结构,建立国有金融机构资本弥补和动态调整机制,健全国有金融资本经营收益合理使用的有效机制。国有金融资本经营预算决算依法接受人大及其常委会的审查监督。

(十二)严格国有金融资本经营绩效考核制度。通过界定功能、划分类别,分行业明确差异化考核目标,实行分类定责、分类考核,提高考核的科学性、有效性,综合反映国有金融机构资产营运水温和社会贡献,推动金融机构加强经营管理,促进金融机构健康发展,有效服务国家战略。加强绩效考核结果运用,建立考核成果与企业负责人履职尽责情况、员工薪酬程度的赏罚联念头制。

(十三)健全国有金融机构薪酬管理制度。 对国有金融机构领导人员实施与选任方式相匹配、与企业功效性质相适应、与绩效考察相挂钩的差别化薪酬分配措施。对党中央、国务院,地方党委和政府及相关机构任命的国有金融机构领导人员,建立正向激励机制,合理断定根本年薪、绩效年薪和任期鼓励收入。对市场化选聘的职业经理人,履行市场化薪酬调配机制。 探索建立国有金融机构高管人员责任查究和薪酬追回制度。摸索实施国有金融企业员工持股打算。

(十四)加强金融机构和金融管理部门财政财务监管。财政部门负责制定金融机构和金融管理部门财务预算制度,并监督执行。进一步完善金融企业财务规矩,完善中国国民银行独立财务估算制度和其余金融监管部门财务制度,建立金融控股公司等金融团体和重点金融基础设施财务管理制度。各级财政部门依法对本级国有金融机构进行财务监管,规范企业财务行为,保护国有金融资本权益。持续加强银行、证券、保险、期货、信托等范畴保障基金财政财务管理,健全财务风险监测与评估机制,防范和化解财务风险,维护相关各方正当权益。

四、增进国有金融机构连续健康经营

(十五)深化公司制股份制改革。加大国有金融机构公司制改革力度,推动具备条件的国有金融机构整体改制上市。推进凭借国家权力和信用支持的金融机构稳步实施公司制改革。根据不同金融机构的功能定位,逐步调整国有股权比例,形成股权结构多元、股东行为规范、内部约束有效、运行高效机动的经营机制。

(十六)健全公司法人治理结构。规范股东(大)会、董事会、监事会与经营管理层关系,健全国有金融机构授权经营体系,出资人依法履行职责。推进董事会建设,完善决策机制,加强董事会在重大决策、选人用人和激励机制等方面的重要职责。按照市场监管与出资人职责相分别的原则,理顺国有金融机构管理体制。建立董事会与管理层制衡机制,规范董事长、总经理(总裁、行长)履职行为,建立健全权责对等、运行协调、有效制衡的国有金融机构决策执行监督机制,充散发挥股东(大)会的权力机构作用、董事会的决策机构作用、监事会的监督机构作用、高级管理层的执行机构作用、党委(党组)的领导作用。

(十七) 建立国有金融机构领导人员分类分层管理制度。坚持党管干部原则与董事会依法产生、董事会依法取舍经营管理者、经营管理者依法行使用人权相结合,不断创新实现形式。上级党组织和履行国有金融资本出资人职责的机构按照管理权限,加强对国有金融机构领导人员的管理,根据不同机构种别和层级,实行不同的选人用人方式。推行职业经理人制度,董事会按市场化方式选聘和管理职业经理人,并建立相应退出机制。

(十八)推动国有金融机构回归根源、专一主业。推动国有金融机构坚固建立与实体经济俱荣俱损理念,加强并改良对重点领域和单薄环节的服务,缭绕实体经济需要,开发新产品、开辟新业务。规范金融综合经营,依法合规发展股权投资, 严禁国有金融企业凭借资金上风控制非金融企业。发挥好绩效目标的导向作用,引诱国有金融机构掌握好发展方向、战略定位、经营重点,突出主业、做精专业,提高持重发展能力、服务能力与中心竞争力。

(十九)督促国有金融机构防范风险。强化国有金融机构防范风险的主体责任。推进国有金融机构细化完善内控体系,严守财务会计规则和金融监管请求,强化本身资本管理和偿付能力管理,保障充分的风险接收才能。督促国有金融机构坚持审慎经营,加强风险源头掌握,动态排查信用风险等各类风险隐患,健全风险防范和应急处置机制。规范产融联合,依照金融行业准入前提,严格制约和规范非金融企业投资参股国有金融企业,参股资金必需应用自有资金。各级财政部门、中央和国家机关有关部委以及处所政府不得干涉金融监管部门依法监管。

五、加强党对国有金融机构的领导

(二十) 充足发挥党委(党组)的领导作用。坚持党要管党、从严治党,坚持党对国有金融机构的领导不动摇,发挥党委(党组)的领导作用。坚持党的建设与国有金融机构改革同步策划、党的组织及工作机构同步设置、党委(党组)负责人及党务工作人员同步装备、党建工作同步开展。国有金融机构党委(党组)把方向、管大局、保落实,重点管政治方向、领导班子、基本制度、重大决策和党的建设,切实承担好、落实好从严管党治党责任。 把加强党的领导和完善公司治理统一起来,将党建工作总体要求纳入国有金融机构章程,明确国有金融机构党委(党组)在公司治理构造中的法定地位,规范党委(党组)参加重大决策的内容和程序规则,把党委(党组)会议研讨探讨作为董事会决策重大问题的前置程序。合理肯定党委(党组)领导班子成员和董事会、监事会、管理层双向进入、穿插任职比例。

(二十一)进一步加强领导班子和人才步队建设。坚持党管干部原则,坚持好干部尺度,建设高素质领导班子。按照对党虔诚、敢于立异、治企有方、兴企有为、清正廉洁的要求,选优配强国有金融机构一把手,认真落实“一岗双责”。把党委(党组)领导与董事会依法选聘管理层、管理层依法行使用人权有机结合起来,加大市场化选聘力度。健全领导班子考核制度。培育品学兼优的优良管理人员,培养兼具经济金融实践与实际教训的复合型人才。制定金融高端人才规划,器重从一线发明人才,精准引进海外高档次人才,加快建立健全国有金融机构会聚人才的体制机制。

(二十二)切实落实全面从严治党“两个责任”。压紧压实国有金融机构党委(党组)主体责任和纪检监察机构监督责任。健全国有金融机构领导人员职业道德束缚制度,加强党性教育、法治教育、警示教导,领导国有金融机构领导人员动摇幻想信心,准确履职行权,廉明从业,勤恳敬业。依法依规规范金融管理部分工作人员到金融机构从业行为,相关部门要制订实行细则,严格监督履行, 限度金融管理部门工作人员离任后到原任职务管辖业务范畴内的金融机构、原工功课务直接相干的金融机构工作,规范国有金融机构工作人员离职后到与原工作业务相关单位从业行动,完善国有金融管理部门和国有金融机构工作人员任职躲避制度,杜绝内外夹攻、好处输送行为,防备道德风险。保持应用法治思维和法治方法反腐朽,完善标本兼治的制度体制,加强纪检监察、巡查监视和日常监管,严厉落实中央八项规定及实在施细则精力,深刻推动党风廉政建设和反腐烂奋斗,尽力构筑国有金融机构引导人员不敢腐、不能腐、不想腐的有效机制。

六、协同推进强化落实

(二十三)加强法治建设。健全国有金融资本管理法律法规体系,做好相关法律法规的立改废释工作。按照法定程序,加快制定国有金融资本管理条例,明确授权经营体制,为完善国有金融资本管理体制机制夯实法律基础。研究建立统一的国有金融资本出资人制度,明确出资人的权利、任务和责任。完善和落实国有金融资本管理各项配套政策。

(二十四)加强协调配合。履行国有金融资本出资人职责的机构要与人民银行、金融监管部门加强沟通协折衷信息共享,形成工作合力。履行国有金融资本出资人职责的机构在制定完善国有金融资本管理制度时,涉及其他金融管理部门有关监管职责的,应当自动征求有关部门意见。其他金融管理部门在制定发布相关监管政策时,要及时向履行国有金融资本出资人职责的机构通报相关情况。

(二十五)严格责任追究。建立健全国有金融机构重大决策失误和失职、渎职责任追究倒查机制,严格查处侵吞、贪污、输送、浪费国有金融资本的行为。建立健全国有金融资本管理的监督问责机制,对形成风险不发现的渎职行为,对发现风险没有及时提醒和处置的失职行为,加大惩戒力度。对重大守法违纪问题应付不追、隐匿不报、查处不力的,严格追究有关部门和相关人员责任,形成犯法的,坚定依法追究刑事责任。

(二十六)加强信息表露。 建立统一的国有金融资本统计监测和报告制度,完整反映国有金融资本的总量、投向、布局、处置、收益等内容,编制政府资产负债表,报告国有金融机构改革、资产监管、风险控制、高级管理人员薪酬等情况。国有金融资本情况要全口径向党中央报告,并按规定向全国人大常委会报告国有金融资产管理情况,详细报告责任由财政部承担。各级财政部门按期向同级政府报告国有金融资本管理情况。国务院和地方政府应该对实行出资人职责机构的履职情况进行监督,依法向社会颁布国有金融资本状态,接收社会大众的监督。

各级党委和政府要统一思想,以高度的政治责任感和历史使命感,切实履行对完善国有金融资本管理工作的领导责任。要根据本意见,结合实际制定实施意见,加强统筹和谐、明确责任分工、细化目标任务、强化督促落实,确保国有金融资本管理得到有效加强。

曹义 本文来源:磅礴消息 责任编纂:曹义NN5778